Transformación de la infraestructura bursátil, gobernanza de riesgos en entidades de contraparte central (ECC) e implicancias en materia de compliance y derecho penal
(Resolución SMV N.º 013-2026 – SMV/01) El pasado 06 de noviembre de 2026 se publicó en el Diario Oficial El Peruano la Resolución SMV N.° 013-2026-SMV/01, mediante la cual la Superintendencia del Mercado de Valores aprobó modificaciones integrales al Reglamento de Instituciones de Compensación y Liquidación de Valores (ICLV), aprobado por la Resolución CONASEV N.° […]
Propuesta de modificación de la Ley N° 30424 en el pedido de delegación de facultades del Poder Ejecutivo
I.Consideraciones preliminares: El Poder Ejecutivo presentó, el 28 de agosto de 2026, un pedido de facultades, tramitado como Proposición Legislativa N.° 00098-2026-2031-D, en el cual solicitaba 120 días para legislar sobre 8 materias y 66 submaterias, entre ellas: seguridad ciudadana, empleo, desarrollo productivo. El 6 de octubre de 2026 el Pleno de la Cámara de […]
Aprueban consulta pública de la Norma SPLAFT (Sistema de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo) para empresas y cadena de logísticas de insumos químicos fiscalizados y de minería ilegal
(Resolución SBS N.º 02117-2026) El pasado 28 agosto se publicó en El Peruano la Resolución SBS N° 02117-2026, una norma de alta relevancia para el sector de compliance, el derecho penal corporativo, y la Unidad de Inteligencia Financiera – “UIF” en la contención del desvío de insumos hacia la minería ilegal y el narcotráfico. En […]
El Grupo de Acción Financiera Internacional actualiza la «lista gris» en materia de prevención del lavado de activos, financiamiento del terrorismo y financiamiento de la proliferación de armas
El Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) mantiene bajo supervisión a diversas jurisdicciones que presentan deficiencias estratégicas en sus sistemas de prevención y lucha contra el lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas. Las diversas jurisdicciones han asumido compromisos para implementar planes de acción orientados a fortalecer […]
La Unidad de Inteligencia Financiera de la SBS promueve la capacitación de los oficiales de cumplimiento y orienta la actuación en casos de supervisión
Con el objetivo de actualizar a los sujetos obligados, oficial de cumplimiento y público interesado en materia de prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo (LA/FT), la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú (UIF) ha publicado el Boletín N.° 154 correspondiente al mes de octubre de 2025. Se destacan las capacitaciones continuas […]
Ley Nº 32446: “criminalidad sistemática” en el Perú
La Ley N.° 32446 incorporó al Código Penal el artículo 318-B bajo el nombre de “criminalidad sistemática”. La regla es clara y severa: cadena perpetua para quien, mediante municiones, armas de fuego (militares o civiles), explosivos u otros de similar naturaleza, realice o provoque secuestro, extorsión, sicariato, homicidio calificado o robo agravado, y, con ello, […]
